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      2021年8月22日星期日
      屈建軍,男,43歲,上海融力律師事務所 高級合伙人,執業律師,法律碩士,公司法方向。上海律師協會公司法委員會委員。服務崇尚:訴訟--律師勝訴收費;非訴--客戶滿意付費。 精力充沛,誠信善良,勤謹致遠,志在千里。辦案注重調查,每每出奇制勝。挑戰疑難案件,化解法律風險,F擔任上海多家知名房地產公司、建筑公司、知名跨國公司的常年法律顧問和專項法律事務顧問,擅長公司、房地產、知識產權等法律業務。
       
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      上海一公司老總股東等5人擅自出售股權600余萬獲刑罰
      出處:中國法院網   點擊次數:5020  發布時間:2008/6/15 21:23:30
       

                上海一公司老總股東等5人擅自出售股權600余萬獲刑罰
                                   作者:李鴻光  
          中國法院網訊   上海佰瑞產權經紀有限公司(以下簡稱:佰瑞公司)老總、股東及業務主管超越公司經營范圍,擅自經營一級半市場股票,金額高達600余萬元。近日,上海市靜安區人民法院以非法經營罪追究佰瑞公司法定代表人胡世禮、公司股東陳棟、葛建、張怡責任,判處胡世禮等人有期徒刑5年,并處罰金;公司主管尤凱單被處罰金。
          據檢察機關指控,被告人胡世禮于2004年5月從他人處收購得佰瑞公司(該公司于2006年12月注銷),并任佰瑞公司法定代表人。2005年1月,胡世禮招募了陳棟、尤凱等人在無權經營證券業務的情況下,結伙在本市南京西路580號南證大廈內以佰瑞公司名義向社會公開出售“西安天星生物藥業股份有限公司”、“陜西世明科技股份有限公司”、“哈爾濱美華生物技術股份有限公司”股權。

          法庭上,胡世禮及辯護人提出佰瑞公司具有合法的產權經紀資質,股權非證券范疇不屬于證監會管轄范圍。所代理的是股權轉讓而非證券經營活動,法律并未禁止股權轉讓行為。胡世禮主觀上對股權轉讓行為屬非法經營活動并不明知,該行為不構成非法經營罪。

          其余被告人陳棟、尤凱、葛建、張怡及辯護人則稱,對股權轉讓行為系非法經營活動并不明知外,還認為該案件應屬于單位犯罪,個被告人在犯罪中的地位、作用相對較小,且案發后退出了全部非法所得,可依法從輕、減輕或免除處罰。

          經審理查明,佰瑞公司是一家具有產權經紀、投資管理、企業管理咨詢的國內有限責任公司胡世禮擔任該公司法定代表人,具體負責公司的一切業務活動。自2005年1月起,胡世禮、陳棟和尤凱等人在無權經營證券業務的情況下,通過招募員工采用隨機撥打電話方式,以佰瑞公司名義向社會公開溢價銷售未上市的“西安天星生物藥業股份有限公司”、“陜西世明科技股份有限公司”、“哈爾濱美華生物技術股份有限公司”股權。截止2006年4月,胡世禮等人以佰瑞公司名義先后以每股人民幣2.85元至4.2元不等的價格向本市70多位市民銷售上述單位股權近180余萬股,非法經營額達人民幣500余萬元。此外,胡世禮還伙同葛建、張怡在本市淮海中路上的柳林大廈和浦東張揚路上的華都大廈等處設立佰瑞公司分部,采用上述同樣手法,于2004年11月至2005年6月間,以每股人民幣3.9元至4.2元不等的價格向社會公開銷售“西安天星生物藥業股份有限公司”股權近30余萬股,非法經營額達人民幣100余萬元。

          法院認為,上述胡世禮等被告人未經國務院證券監督管理機構批準,以佰瑞公司的名義非法代理銷售非上市股份有限公司股權,擾亂了市場秩序情節特別嚴重,該行為均已構成了非法經營罪。依據《公司法》的規定,股份有限公司的股權表現形式就是“股票”,即股東所持有股份數的憑證,股票作為股權的具體表現形式又包含在證券的范疇之內。胡世禮等所代理銷售的股權憑證上分別記載了公司名稱、編號、持股數量、股東姓名及代碼等內容,將股權股票化符合《公司法》對股票表現形式的股東,其雖未上市但從根本性質上而言應認定為股票,屬于證券之一。股權轉讓必須進行整體托管,不允許拆細向社會公眾銷售。但胡世禮等人則采用將受讓方的股權以隨機撥打電話等方式,拆細向社會不特定公眾進行銷售,應當屬于變相公開發行股票。依據國務院證券委《股票發行與交易管理暫行條例》第二十條至規定,公開發行的股票應當由證券經營機構承銷。胡世禮等人在無證券經紀資格的情況下,未經國家證券監督管理機構批準從事代理轉讓、銷售股票行為,屬于《證券法》第一百七十五條規定的,應認定為未經批準并領取證券業務許可證,變相擅自經營證券業務。

          此外,胡世禮等人以佰瑞公司名義,從出讓方取得股權后加價經銷,在實際交易中并未如實告知受讓人實際價格,而是直接以溢價作為轉讓價與受讓人簽訂伙同,從中將大部分轉讓錢款占為己有,這種交易行為也嚴重違反了《公司法》、《股票發行與交易管理暫行條例》和國務院的有關規定,擾亂了證券市場的正常秩序。況且早在1998年,國務院辦公廳就轉發了證監會《關于清理整頓場外非法股票交易方案》的通知,明確將產權拆為標準單位交易的拆細交易和非上市公司股票、股權證等股權類證券的交易活動定性為“場外非法股票交易”。因此胡世禮等人的行為完全符合《刑法》第二百二十五條第(三)項所規定的“未經國家有關主管部門批準,非法經營證券、期貨或者保險業務”的情形。法院從庭審中查明的事實和證據表明,胡世禮等5人均有從事產權或者證券咨詢業務的經歷,且有部分被告人還具有相關資格,屬應當知道經營證券業務,要取得證券經營許可證方可進行?紤]到佰瑞公司已在2006年12月注銷,在查清胡世禮等人的犯罪數額、情節、性質和對社會危害后果,法院分別其中的主犯與從犯的犯罪責任大小,能夠認罪悔罪并如實交代犯罪事實及退繳犯罪所得,認定胡世禮可酌情從輕處罰,判處有期徒刑5年,并處罰金人民幣100萬元;陳棟、尤凱和葛建在案發后有認罪悔罪表現,退出了全部非法所得,對陳棟、葛建可適用緩刑;對尤凱可單處罰金;張怡犯罪情節輕微,案發后交代認罪態度較好,并退出了全部非法所得,可依法免予刑事處罰。(本文章除胡世禮外均為化名)
       
      作者:李鴻光  
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      關于舉辦“《公司法》適用難點解析暨公司訴訟經典案例高級研修班”的通知(2008/5/7)
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